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经发行人及其保荐人主动发起

更新时间:2019-07-29 16:55点击:

  记者注意到,在审核中心大平层的墙上,挂着一面写有“青年突击队”的红色旗帜,上交所希望以此激励中心年轻人凝心聚力完成攻坚任务。

  可见,外界看到的问询函上每一个问题,都是经过了层层讨论后才发出的“审慎之问”。

  进入审核中心发现,神秘的审核工作区与普通写字楼里的办公区并无差别,灰白色的地板和办公桌,一面面蓝色隔板划分出了审核员独立的办公区,每个人的桌上都有相关业务规则、审核资料、电子阅读器等,还有各类提神补给饮品:咖啡、酸奶……

  全程电子化、全程留痕、公开化,使得审核过程中的互动交流更加便捷、高效并具有确定性。“理论上,发行人和保荐机构一次都不用跑,确有沟通必要,一切通过审核业务系统进行预约。”工作人员告诉记者,系统收到预约申请后,决定是否接受预约,并通过审核系统回复预约申请人。

  据了解,审核中心设有综合部、审核部、质量控制部。综合部主要负责受理申请文件、审核中心会议的组织安排、上市委事务管理等;审核部主要审核发行上市项目;质量控制部主要提供专业支持、参与问询讨论会及中心审核会议、实施监管措施与纪律处分等。

  叮!电梯门打开。隔着玻璃门,可以看到“科创板上市发行审核中心”的醒目字样,神秘感从迈入玻璃门的那一刻就扑面而来。

  在科创板审核中心,电子化取代了繁冗的“线下”申报、审核、注册程序,发行人及中介和审核员的会面均需“线岁,他们“扫描”的每一份招股书材料,字数均胜过一篇长篇小说。

  根据规则,审核机构自受理之日起20个工作日内提出首轮问询。在审核工作开始前,两个组长会根据组员的任职经历进行材料分配,做好相应的回避程序。然后,审核人员会单独审核草拟问题清单提交组长,组长复核把关;审核部门负责人主持召开问询讨论会,集体讨论后确定问询函主要内容,在此过程中如有需要,可向科技创新咨询委员会咨询。

  针对前期有发行人及保荐机构反映“约不上”的情况,有关负责人告诉记者:“不存在约不上,而是要严格遵守接待管理办法,发行人及保荐机构要明确什么阶段可以预沟通、预约沟通。”

  科创板审核注册的一大亮点是,证监会与上交所建立了全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核,以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要。

  从去年11月5日起,上交所就开始组建核心团队筹备科创板工作,最早一批骨干已经保持快节奏、高强度工作达半年以上。“没有出差,不敢休假,所有人都绷着一股劲儿。”工作人员告诉记者,在这个特殊时期,加班加点是常态。

  科创板审核中心配有专用门禁卡,这是一道物理防火墙,即中心工作人员要与其他部门隔离运行,保持独立性。据悉,科创板审核中心有着严苛的纪律要求,这样专用的门禁在审核中心内部共有五道。

  晚上8点,记者再次来到科创板审核中心,这里依旧灯火通明,一块块蓝色的办公隔板,遮住了审核员们忙碌的神情。此时,距审核系统关闭还有2小时。

  此外,在发行审核过程中,中心工作人员可以根据需要,约见问询发行人的董监高、控股股东、实际控制人以及保荐人、证券服务机构及其相关人员。

  “审核工作原则可以概括为20个字‘职责明确、责任到岗、分级把关、集体决策、有效制衡’。”相关人士说。

  据了解,经发行人及其保荐人主动发起,中心工作人员可以与其进行当面沟通的情形包括:一是在提交发行上市申请文件前,对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用问题,需当面咨询的;二是在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐人对审核问询存在疑问的,需要当面沟通的;三是在首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作,在此期间如提出有关来访申请,中心不予接受。

  “比如

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